| 違法行為 | 執(zhí)法依據(jù) | 可適用罰則 |
| 未經(jīng)批準擅自從事認證活動 | 《認證認可條例》第九 條：未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。 |
《認證認可條例》第五十七條：未經(jīng)批準擅自從事認證活動的，予以取締，處10萬 元以上50 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。 |
| 境外認證機構(gòu)代表機構(gòu)從事認證活動 | 《認證認可條例》第十三條：境外認證機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，須經(jīng)批準，并向工商行政管理部門依法辦理登記手續(xù)后，方可從事與所從屬機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍相關(guān)的推廣活動，但不得從事認證活動。 | 《認證認可條例》第五十八條：經(jīng)批準設(shè)立的境外認證機構(gòu)代表機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的，責令改正，處10 萬元以上50 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布。 |
| 認證機構(gòu)活動違反公正性 | 《認證認可條例》第十四條： 認證機構(gòu)不得與行政機關(guān)存在利益關(guān)系。 認證機構(gòu)不得接受任何可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事任何可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。 |
《認證認可條例》第五十九：認證機構(gòu)接受可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動，或者與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系的，責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 |
| 認證機構(gòu)違反行為規(guī)范（一） | 《認證認可條例》第九條：設(shè)立認證機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。 第二十二條第一款：認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室從事認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動，應(yīng)當完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。 第二十七條：認證機構(gòu)應(yīng)當對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當暫停其使用直至撤銷認證證書，并予公布。 第三十九條：從事評審、審核等認證活動的人員，應(yīng)當經(jīng)認可機構(gòu)注冊后，方可從事相應(yīng)的認證活動。 |
《認證認可條例》第六十條：認證機構(gòu)有下列情形之一的，責令改正，處5 萬元以上20 萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布： （1）超出批準范圍從事認證活動的； （2）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的； （3）未對其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布的； （4）聘用未經(jīng)認可機構(gòu)注冊的人員從事認證活動的。 （5）與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。 |
| 認證機構(gòu)違反行為規(guī)范（二） | 《認證認可條例》第二十條：認證機構(gòu)不得以委托人未參加認證咨詢或者認證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認證服務(wù)，也不得向委托人提出與認證活動無關(guān)的要求或者限制條件。 第二十六條：認證機構(gòu)自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得與國家推行的認證標志相同或者近似，不得妨礙社會管理，不得有損社會道德風尚。 第二十一條：認證機構(gòu)應(yīng)當公開認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、收費標準等信息。 第二十二條第二款：認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室應(yīng)當對認證、檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存。 第二十四條 認證結(jié)論為產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合認證要求的，認證機構(gòu)應(yīng)當及時向委托人出具認證證書。 |
《認證認可條例》第六十一條：認證機構(gòu)有下列情形之一的，責令限期改正；逾期未改正的，處2 萬元以上10 萬元以下的罰款： (1)以委托人未參加認證咨詢或者認證培訓(xùn)等為理由，拒絕提供本認證機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的認證服務(wù)，或者向委托人提出與認證活動無關(guān)的要求或者限制條件的； (2)自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，與國家推行的認證標志相同或者近似，或者妨礙社會管理，或者有損社會道德風尚的； (3)未公開認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、收費標準等信息的； (4)未對認證過程作出完整記錄，歸檔留存的； (5)未及時向其認證的委托人出具認證證書的。 與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室未對與認證有關(guān)的檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。 |
| 向未通過認證的認證委托人出賣或轉(zhuǎn)讓認證證書 | 《認證證書和認證標志管理辦法》第二十九條：認證機構(gòu)向未通過認證的認證委托人出賣或轉(zhuǎn)讓認證證書的，依照條例第六十二條規(guī)定處罰。 | |
| 出具虛假的認證結(jié)論，或者出具的認證結(jié)論嚴重失實 | 《認證認可條例》第二十三條：認證機構(gòu)及其認證人員應(yīng)當及時作出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論的客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字后，由認證機構(gòu)負責人簽署。 認證機構(gòu)及其認證人員對認證結(jié)果負責。 |
《認證認可條例》第六十二條 認證機構(gòu)出具虛假的認證結(jié)論，或者出具的認證結(jié)論嚴重失實的，撤銷批準文件，并予公布；對直接負責的主管人員和負有直接責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損害的，認證機構(gòu)應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。 指定的認證機構(gòu)有前款規(guī)定的違法行為的，同時撤銷指定。 |
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